基 金（Fund）从广义上说，基 金是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金。主要包括信托投资基 金、公积金、保险基 金、退休基 金，各种基 金会的基 金。人们平常所说的基 金主要是指证 券投资基 金。
近年来，我国基 金管理公司的数量整体在逐年增加，数据显示，2007年，我国基 金管理公司的数量仅58家，在2008-2010年期间，公司数量规模保持在60家；此后，基 金管理公司数量呈不断增长趋势，2015年底达100家，2016年3月底达101家。
2007-2016年3月基 金管理公司数量增长情况 （单位：家）
截至2016年3月，国内基 金管理公司基 金净值为77733.71亿元，其中开放式基 金占了96.89%；其次是封闭式基 金。
2015-2016年3月基 金管理公司基 金净值规模及构成 （单位：亿元）
一般投资者购买基 金理财产品的投资目的，是想获取更高收益、分散风险、为养老做储备。许多基 金个人投资者都将“获得比银行存款更高的收益”作为重要的投资目的，其次则是“分散投资风险”与 “养老储备”。其中，选择“获得比银行存款更高的收益”的投资者远超过选择其他目的的投资者。这和2013年的统计数据相似，2013年排名前三的投资目的也是获得比银行存款更高的收益、分散投资风险、养老储蓄。
基 金个人投资者投资目的
互联网是获取信息方式最主要的来源。毋庸置疑，互联网是当下人们获得信息最主要的方式之一，这一点也充分体现在基 金投资中。与2013年的调查结果一致，2014年互联网依然是基 金个人投资者了解投资信息的最主要方式，选择次多的方式是“银行理财经理”，然后依次是“手机媒体”，“报纸杂志”，“亲友同事”、“电视”、“投资分析师”等。尽管基 金投资者获取信息的渠道呈现出多元化的特点，但其中互联网的重要性明显超过其他渠道。
基 金个人投资者了解投资信息的方式
中国报告网发布的《2017-2022年中国基金行业现状深度调查及十三五投资战略规划报告》内容严谨、数据翔实，更辅以大量直观的图表帮助本行业企业准确把握行业发展动向、市场前景、正确制定企业竞争战略和投资策略。本报告依据国家统计局、海关总署和国家信息中心等渠道发布的权威数据，以及我中心对本行业的实地调研，结合了行业所处的环境，从理论到实践、从宏观到微观等多个角度进行市场调研分析。它是业内企业、相关投资公司及政 府部门准确把握行业发展趋势，洞悉行业竞争格局，规避经营和投资风险，制定正确竞争和投资战略决策的重要决策依据之一。本报告是全 面了解行业以及对本行业进行投资不可或缺的重要工具。
本研究报告数据主要采用国家统计数据，海关总署，问卷调查数据，商务部采集数据等数据库。其中宏观经济数据主要来自国家统计局，部分行业统计数据主要来自国家统计局及市场调研数据，企业数据主要来自于国统计局规模企业统计数据库及证 券交 易所等，价格数据主要来自于各类市场监测数据库。
第一篇 发展环境篇
第一章中国基 金市场发展概况
第一节 基 金行业简介
一、基 金基本介绍
二、基 金的市场主体
三、基 金与其他金融工具的比较
（一）基 金与股票、债券的差异
（二）基 金与银行储蓄存款的差异
第二节 基 金的类型分析
一、按募集方式分类
（一）公募基 金
（二）私募基 金
二、按运作方式分类
（一）开放式基 金
（二）封闭式基 金
三、按组织形式分类
（一）公司型基 金
（二）契约型基 金
四、按投资标的分类
（一）股票基 金
（二）债券基 金
（三）货币市场基 金
（四）混合型基 金
五、按投资目标分类
（一）成长型基 金
（二）收入型基 金
（三）平衡型基 金
六、按资金来源和用途分类
（一）在岸基 金
（二）离岸基 金
七、特殊类型基 金
（一）系列基 金
（二）基 金中的基 金
（三）保本基 金
（四）交易型开放式指数基 金（ETF）
（五）上市开放式基 金（LOF）
第三节 基 金发展概况分析
一、基 金发展历程分析
（一）早期探索阶段
（二）调整与规范阶段
（三）试点发展阶段
（四）快速发展阶段
二、基 金发展特点分析
（一）集合理财、专业管理
（二）组合投资、分散风险
（三）利益共享、风险共担
（四）严格监管、信息透明
（五）独立托管、保障安全
三、基 金发展地位及作用
（一）为中小投资者拓宽了投资渠道
（二）优化金融结构，促进经济增长
（三）有利于证 券市场的稳定和健康发展
（四）完善金融体系和社会保障体系
第二章中国基 金发展环境分析
第一节 行业监管体制及政策环境
一、基 金行业监管体系
（一）行业监管机构
（二）行业自律组织
（三）基 金服务机构监管
（四）基 金运作监管
（五）基 金高管人员监管
二、基 金行业政策法规
（一）《证 券投资基 金运作管理办法》
（二）《证 券投资基 金托管业务管理办法》
（三）《证 券投资基 金销售管理办法》
（四）《证 券投资基 金评价业务管理暂行办法》
（五）《证 券投资基 金信息披露管理办法》
（六）《证 券投资基 金管理公司管理办法》
（七）《合格境内机构投资者境外证 券投资管理试行办法》
（八）《合格境外机构投资者境内证 券投资管理办法》
（九）《企业年金基 金管理办法》
三、新《证 券投资基 金法》修订内容
（一）规范非公开募集基 金运作，统一监管标准
（二）放宽机构准入、松绑基 金业务运作
（三）新《证 券投资基 金法》规范基 金服务机构
（四）防范业务风险，加强投资者保护
（五）强调自我约束和自律管理
四、《私募投资基 金管理人登记和基 金备案办法》
第二节 宏观经济与金融环境
一、GDP增长情况分析
二、主要价格指数趋势分析
三、货币供应量分析
四、社会融zi规模分析
五、利率市场化分析
第三节 主要证 券市场发展环境
一、股票市场
二、债券市场
三、期货市场
第四节 金融改革背景下基 金业发展趋势
一、国家深化金融改革
二、基 金行业改革创新分析
三、公募基 金公司向现代财富管理机构转型
四、其他资产管理机构迈向多元化经营
（一）证 券公司
（二）保险资产管理公司
（三）期货公司
第三章中国基 金投资者调查分析
第一节 个人基 金投资者的基本属性
一、个人基 金投资者年龄构成
二、个人基 金投资者性别比例
三、个人基 金投资者受教育程度
四、个人基 金投资者收入水平
第二节 投资者金融zi产配置情况
一、金融zi产投资总规模
二、投资金额占家庭年收入的比重
三、主要投资产品
四、如何看待投资相关的费用在整体配置中的影响
五、是否需要投资顾问给您提供必要的资产配置服务
六、持有公募基 金的家数
七、基 金个人投资者盈亏情况
第三节 投资者投资行为及基 金认知
一、投资时间
二、投资心态
三、投资目的
四、投资者获取信息方式
五、主要交易方式
六、购买基 金的平台
七、对互联网金融产品的看法
八、如何看待与基 金管理公司之间的关系
九、如何看待基 金
十、基 金个人投资者购买基 金前是否阅读招募说明书
十一、基 金合同中最关注的条款
十二、如何看待目前基 金费率
十三、倾向于何种基 金收费费率方式
十四、买基 金时投资者关注的几个方面
第四节 基 金投资者满意度
一、对基 金管理公司基 金信息披露的满意度
二、对投资基 金的回报的满意度
三、对基 金收取的管理费用比例的满意度
四、对基 金管理公司的运作合规性的满意度
五、对基 金管理公司提供的客户服务的满意度
六、对基 金管理公司的投资能力的满意度
七、对基 金管理公司保护持有人利益的表现的满意度
八、现有基 金产品是否能够满足投资需求
九、对基 金托管机构的满意度
十、对基 金销售机构的满意度
十一、对当前基 金业监管水平的满意度
第五节 基 金投资者教育
一、证 券、基 金、期货知识水平
二、投资者教育形式偏好
三、销售人员是否对风险承受能力做过测评
四、是否希望了解近年来新产品
五、最希望获得的理财服务
第四章国外基 金市场发展分析
第一节 全球基 金市场发展状况分析
一、全球开放式基 金发展情况
（一）开放式基 金资产总规模
（二）开放式基 金资产类别结构
（三）开放式基 金净销售额
二、全球共同基 金发展情况
（一）共同基 金资产总规模
（二）共同基 金资产类别结构
（三）共同基 金净销售额
第二节 美国共同基 金发展状况分析
一、美国投资公司总体情况
（一）行业资产管理规模
（二）个人和机构对基 金投资的依赖持续增强
（三）投资公司占各类资产份额
（四）资产管理机构多样
二、美国共同基 金发展趋势
（一）共同基 金管理资产总规模世界第一
（二）共同基 金资金净流入速率放缓
（三）各类型基 金资金流入情况
三、美国共同基 金费率继续走低
（一）共同基 金费率不断下降
（二）基 金费率下降的主要原因
四、美国共同基 金持有人特征分析
（一）共同基 金个人投资者资产占比
（二）共同基 金的投资渠道多样化，主要以退休计划为主
（三）机构和家庭投资者在共同基 金中的占比
第三节 英国投资基 金发展状况分析
一、英国基 金业监管体制
二、英国基 金业的历史变迁
三、英国投资基 金的主要类型
四、英国投资基 金业发展现状
五、英国基 金投资特色品种
（一）PEP和ISA
（二）交 易所交易的基 金
（三）风险投资信托
第二篇 市场主体篇
第五章基 金投资人发展概况
第一节 开放式基 金投资者账户结构
第二节 个人投资者持有开放式证 券投资基 金情况
一、持有10万元以下基 金净值的个人投资者占比最大
二、30岁人群投资者有效账户数占比最大
三、40-50岁人群持有基 金净值占比最大
四、60岁以上投资者户均持有基 金净值最高
第三节 基 金投资者交易情况分析
一、证 券投资基 金占比情况
二、证 券投资基 金收益情况
三、证 券投资基 金申购赎回情况
四、证 券投资基 金净值变动趋势情况
第四节 投资者保护
一、证监会投资者保护局
二、我国投资者保护法
三、风险准备金及投诉渠道
（一）基 金行业风险准备金
（二）基 金投资人投诉渠道
第六章基 金托管银行发展概况
第一节 基 金托管人业务
一、基 金托管人相关法律体系
二、基 金托管人的职能
（一）基 金托管银行的基本职能
（二）基 金托管银行的增值服务
（三）基 金托管银行的扩展服务
第二节 基 金托管人业务规模
一、基 金托管银行托管概况
二、主要基 金托管银行情况
（一）中国工商银行
（二）中国农业银行
（三）中国银行
（四）中国建设银行
（五）交通银行
第七章基 金管理公司发展概况
第一节 基 金管理公司情况
一、境内基 金管理公司数量
二、基 金管理公司区域分布
三、基 金管理公司分支机构
（一）在港设立分支机构
（二）子公司设立情况
第二节 基 金管理公司人员情况
一、从业人员总体情况
二、基 金经理情况
（一）基 金经理数量情况
（二）高学历基 金经理数量增加
（三）新任基 金经理年轻化，且从业经验较少
（四）基 金经理人才流动情况
三、高级管理人员情况
第三节 基 金管理公司业务分析
一、管理公募证 券投资基 金
二、管理全国社会保障基 金
三、管理企业年金
四、特定客户资产管理业务
第四节 基 金管理公司规模分析
一、基 金管理公司管理资产规模
二、基 金管理公司资产排名情况
第八章基 金服务机构发展概况
第一节 基 金销售机构
一、基 金销售的法规体系
二、基 金销售机构的资格与职责
（一）基 金销售机构的资格
（二）基 金销售机构的职责
三、基 金销售机构保有规模
四、基 金销售机构的发展趋势
第二节 其他基 金服务机构
一、注册登记机构
二、律师事务所和会计师事务所
三、证 券投资基 金销售支付结算机构
四、基 金投资咨询公司与基 金评级机构
（一）基 金投资咨询公司
（二）基 金评级机构
第三篇 发展现状篇
第九章中国公募基 金运行状况分析
第一节 公募基 金发行动态分析
一、新基 金发行概况分析
二、新基 金发行结构情况
（一）从基 金产品类型看
（二）从基 金公司、资管机构看
三、新发行基 金明细分析
四、新发行基 金存在的问题
第二节 证 券投资基 金产品规模
一、基 金市场总规模分析
二、各类型基 金发展规模
第三节 证 券投资基 金业绩排名
一、股票型基 金业绩排名
二、混合型基 金业绩排名
三、债券型基 金业绩排名
四、QDII基 金业绩排名
第四节 基 金特色产品发展分析
一、分级基 金
二、指数基 金
三、债券型基 金
四、货币市场基 金
五、短期理财基 金
六、QDII基 金
第十章中国私募基 金发展状况分析
第一节 私募基 金发展概况分析
一、私募基 金的特征
二、私募基 金主要类型
三、私募基 金的优越性
四、私募基 金运作机制分析
（一）筹 资模式
（二）运营模式
（三）获利模式
（四）退出机制
五、私募基 金组织形式分析
（一）公司式
（二）契约式
（三）虚拟式
（四）组合式
（五）有限合伙制
（六）信托制
六、私募基 金主要费用分析
第二节 私募基 金发展现状分析
一、各派私募基 金对比分析
（一）公募派
（二）券商派
（三）民间派
二、私募基 金发展规模分析
三、私募基 金净值排名情况
四、首批私募基 金公司牌照
五、私募基 金发展存在问题
六、私募基 金发展策略分析
第三节 阳光私募发展现状分析
一、阳光私募发行数量及类型统计
（一）阳光私募发行数量分析
（二）阳光私募发行规模分析
（三）阳光私募发行类型结构
二、信托公司发行情况统计
三、2015六大策略年度表现
（一）股票策略
（二）管理期货策略
（三）相对价值策略
（四）债券策略
（五）宏观对冲策略
（六）组合基 金
四、阳光私募行业新特征
（一）规模大跃进
（二）行业大洗牌
（三）私募分红屡创新高
第四节 私募基 金行业发展趋势
一、业务不断扩张
二、向海外市场和一级市场延伸
三、策略多样化
四、洗牌加剧
第十一章中国对冲基 金策略现状分析
第一节 对冲基 金发展状况分析
一、对冲基 金发展背景分析
二、对冲基 金发展现状分析
（一）对冲基 金产品发行数量
（二）不同策略产品发行情况
（三）不同类型产品发行情况
三、对冲基 金发展趋势分析
第二节 对冲基 金策略类型现状
一、股票策略
（一）股票策略产品成立情况
（二）股票策略产品子策略分布
（三）股票策略产品收益分布情况
（四）股票策略对冲基 金收益率TOP10
二、相对价值策略
（一）相对价值策略产品情况
（二）相对价值策略对冲基 金收益率TOP10
三、债券策略
四、管理期货
（一）管理期货策略产品情况
（二）管理期货策略产品收益率情况
五、宏观策略
（一）宏观策略对冲基 金产品
（二）宏观策略对冲基 金业绩表现
六、事件驱动策略
七、组合基 金
八、复合策略
第三节 对冲基 金发展状况分析
一、信托
（一）历年阳光私募产品成立数量
（二）2014年阳光私募产品发行情况
（三）2014年提前清算阳光私募产品
（四）2014年发行产品的三大关联方排名
二、公募专户
三、期货专户
四、自主发行对冲基 金
五、有限合伙对冲基 金
六、券商集合理财
（一）2014年券商集合理财产品发行情况
（二）券商集合理财各策略产品业绩情况
七、中国背景海外对冲基 金
（一）中国背景海外对冲基 金排行榜
（二）海外对冲基 金收益排行榜
第四节 经济新常态对私募基 金行业发展的影响
一、多层级资本市场改革助推私募基 金
二、产业转型产业资本助推私募基 金大发展
三、新常态下私募基 金助推产业和企业健康发展
四、资金流入助推对冲基 金规模大发展成为市场最重要力量
第四篇 企业运营篇
第十二章中国基 金管理公司运营分析
第一节 公募基 金管理公司运营分析
一、华夏基 金管理有限公司
（1）企业发展简况分析
（2）企业经营情况分析
（3）企业经营优劣势分析
二、天弘基 金管理有限公司
（1）企业发展简况分析
（2）企业经营情况分析
（3）企业经营优劣势分析
三、嘉实基 金管理有限公司
（1）企业发展简况分析
（2）企业经营情况分析
（3）企业经营优劣势分析
四、易方达基 金管理有限公司
（1）企业发展简况分析
（2）企业经营情况分析
（3）企业经营优劣势分析
五、南方基 金管理有限公司
（1）企业发展简况分析
（2）企业经营情况分析
（3）企业经营优劣势分析
六、中银基 金管理有限公司
（1）企业发展简况分析
（2）企业经营情况分析
（3）企业经营优劣势分析
第二节 私募基 金管理公司运营分析
一、上海重阳投资管理股份有限公司
（1）企业发展简况分析
（2）企业经营情况分析
（3）企业经营优劣势分析
二、富舜资产管理（上海）有限公司
（1）企业发展简况分析
（2）企业经营情况分析
（3）企业经营优劣势分析
三、深圳民森投资有限公司
（1）企业发展简况分析
（2）企业经营情况分析
（3）企业经营优劣势分析
四、平安道远投资管理（上海）有限公司
（1）企业发展简况分析
（2）企业经营情况分析
（3）企业经营优劣势分析
第五篇 发展创新篇
第十三章中国基 金创新发展方向分析
第一节 基 金公司治理结构创新
一、基 金管理公司的治理结构
（一）总体要求
（二）公司治理的基本原则
（三）独立董事制度
（四）督察长制度
二、国外基 金公司治理结构借鉴
（一）外部管理模式的公司型基 金
（二）内部管理模式的公司型基 金
（三）公司型基 金可减轻管理人与持有人利益冲突
（四）国外基 金公司治理结构给我国的启示
第二节 基 金公司投资业绩及管理创新
一、基 金公司投资策略创新
（一）纵向投资分散化策略
（二）投资多元化策略
二、基 金公司管理模式创新
（一）基 金公司组织结构创新
（二）基 金公司收费模式创新
（三）基 金公司人才战略创新
第三节 基 金公司业务领域拓展创新
一、基 金理财创新方向
（一）理财产品基 金化
（二）“对接银行+承接信托”
二、养老产品管理创新
（一）混合化
（二）优惠税收
三、基 金公司专户理财
（一）基 金专户业务资格
（二）基 金专户开户数量
（三）基 金专户理财现状
（四）基 金专户发展方向
四、全国社会保障基 金
（一）社保基 金资金来源
（二）社保基 金投资管理办法
（三）社保基 金发展规模分析
（四）社保基 金业务前景分析
第十四章中国基 金产品调整及创新分析
第一节 基 金产品结构调整及趋势
一、促进股债基 金平衡发展
二、股票基 金越来越精细化
三、混合基 金变得更加灵活
四、债券基 金投资标的逐步细分
第二节 债券型基 金发展与创新
一、债券型基 金发展现状分析
二、债券型基 金发展建议分析
（一）完善债券型基 金考核机制
（二）细化债券型基 金分类，明确产品定位
（三）发展“分红”型债券型基 金
三、债券型基 金的发展方向
（一）投资市场细分化的债券型基 金
（二）封闭式运作债券型基 金
（三）投资策略多样化的债券型基 金
四、债券型基 金创新产品分析
（一）主题化
（二）封闭化
（三）结构化
第三节 货币型基 金市场创新分析
一、货币型基 金创新方向分析
（一）推消费支付及还款还贷功能
（二）场内T+0像买股票一样买基 金
（三）T+0赎回当日到账即时取现
二、首只交易型货币基 金分析
（一）名为溢价实为折价
（二）场内货基优于隔夜回购
（三）货币基 金创新提速
三、互联网金融背景下基 金产品创新
（一）余额宝
（二）理财通
（三）零钱宝
（四）工商银行“现金宝”
（五）中国银行“活期宝”
（六）民生银行“如意宝”
四、余额宝推进中国基 金业改革创新
第四节 证 券投资基 金创新产品分析
一、证 券交 易所交易基 金（ETF）
（一）黄金ETF基 金
（二）行业ETF基 金
（三）行业分级基 金
二、上市开放式基 金（LOF）
三、伞形基 金（Umbrella Funds）
四、基 金的基 金（FOF）
五、指数型基 金
（一）风格指数型基 金
（二）主题指数型基 金
（三）策略指数型基 金
六、量化基 金
第五节 CTA基 金市场现状及前景
一、CTA基本介绍
二、国内市场方兴未艾
三、程序化趋势交易成主流
四、吸引高净值客户配置
第十五章中国基 金营销创新及服务网络化
第一节 基 金营销创新方向及借鉴
一、国外基 金营销渠道借鉴
（一）美国基 金营销渠道借鉴
（二）英国基 金营销渠道借鉴
二、国内基 金营销渠道创新方向
（一）瞄准保证金的新货基
（二）联手第三方创新销售渠道
（三）浮动费率吸引投资者
第二节 基 金营销传统渠道创新
一、基 金公司营销创新
二、银行销售渠道创新
三、券商代销渠道创新
四、第三方基 金网上销售
（一）流量派
（二）研究派
（三）定制派
第三节 基 金营销互联网渠道创新
一、基 金“触网”发展阶段
（一）尝试性阶段
（二）高速发展阶段
（三）整固阶段
（四）基 金互联网营销时代
二、基 金“触电”三大模式
（一）淘宝开店模式
（二）微信模式
（三）大数据模式
三、基 金营销创新态势分析
（一）携手第三方合作创新
（二）创新产品市场受宠
（三）多元渠道竞争互补
第四节 基 金管理服务网络化分析
部分图表目录：
图表 1 2010-2015年中国国内生产总值及增长变化趋势图
图表 2 2015年国内生产总值构成及增长速度统计
图表 3 2015年中国居民消费价格月度变化趋势图
图表 4 2014-2016年中国社会融zi规模增量变化趋势图
图表 5 保险资产投资范围示意图
图表 6 2014年基 金个人投资者年龄构成比例
图表 7 2014年基 金个人投资者性别构成比例
图表 8 2014年基 金个人投资者教育程度
图表 9 2014年基 金个人投资者税后年收入占比
图表 10 2014年基 金个人投资者金融zi产总规模
图表 11 2014年基 金个人投资者的投资金额占家庭年收入的比重
图表 12 2014年基 金投资者主要投资产品
图表 13 2014年基 金投资者主要投资产品
图表 14 2014年基 金个人投资者需要投资顾问提供相应服务的比例
图表 15 2014年基 金个人投资者持有公募基 金的家数所占比例
图表 16 基 金个人投资者投资以来的盈亏情况
图表 17 2014年基 金个人投资者的盈亏情况
图表 18 2014年基 金投资者进行投资的时间
图表 19 基 金个人投资者会出现明显焦虑的投资亏损比例
图表 20 基 金个人投资者投资目的
图表 21 基 金个人投资者了解投资信息的方式
图表 22 基 金个人投资者主要交易方式
图表 23 基 金个人投资者购买基 金平台
图表 24 基 金个人投资者对互联网金融产品的看法
图表 25 基 金个人投资者如何看待与基 金管理公司之间的关系
图表 26 基 金个人投资者如何看待基 金
图表 27 基 金个人投资者购买基 金前是否阅读招募说明书
图表 28 基 金个人投资者对基 金合同中最关注的条款
图表 29 基 金个人投资者对基 金合同中最关注的条款
图表 30 基 金个人投资者倾向于哪种基 金收费费率方式
（GYZX）
图表详见正文••••••
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