一、PPP模式在我国的发展现状
本文主要参考世界银行“社会资本参与基础设施建设（PPI）”数据库中的数据进行分析。PPI数据库主要统计了全球139个新兴经济体社会资本积极参与基础设施建设情况，统计行业包括污水处理、电力、天然气、公路、铁路、港口、机场、通讯行业。据统计，从1990～2014年，我国PPP项目总数达到1204个，总投资额达到131，331美元，其中最大投资行业为电力行业，取消项目36个，占PPP总数的4%。与往年相比，2014年我国PPP项目投资承诺金额为25亿美元，为2010年以来最低。与其他国家相比，在“金砖五国”中，我国PPP项目数量最多，但是总投资仅排倒数第二位，并且取消或停止项目占比较多，达到4%，仅好于印度5%的水平，说明我国在PPP法律法规、经营环境方面还有待完善。
资料来源：互联网，中国报告网整理
从PPP在我国的行业分布来看，项目数量排名前三位的行业分别是:污水处理行业（占项目总数35.96%）、电力行业（26.83%）和天然气行业（1.53%），其次依次为公路（11.54%）、港口（6.15%）、机场（1.41%）、铁路（1.25%）、通信行业（0.33%）。由此可见，PPP模式我国污水处理、电力、天然气行业的应用比较广泛；从项目投资金额来看，累计投资金额按从到小依次为电力行业、公路行业、港口行业、通信行业、铁路行业、水处理行业和天然气、机场。总的来说，PPP模式在我国污水处理、电力行业应用比较广泛，但是污水处理行业项目数量多，但规模较小，但电力行业虽然在项目数量上不及污水行业，但是项目投资规模比较大。
资料来源：互联网，中国报告网整理
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二、PPP在中国的发展阶段划分
结合时代背景、PPP项目数量、投资金额变化以及发展特点，可以将PPP在我国的发展划分为三轮周期，每一轮周期内又包括政府推动、试点推广、出台政策、外部冲击、走向尾声几个过程。三轮周期具有共同特点：一般一个周期可持续十年之久，由于受到外部冲击或政策变化的影响，其PPP项目陷入低谷，之后又经过一轮政府推动、试点、高潮、尾声阶段。伴随立法的逐渐完善，试点项目增多、领域扩大，在不同周期也体现出PPP的不同发展特点，主要包括参与PPP的私营主体从外商企业、到民营企业再到国企的变化，PPP重点行业从交通、水务、能源并进，到能源为主，再到能源、水务为主的转变等。
三、公私合作（PPP）模式在我国的完善
1．建立健全我国公私合作（PPP）模式法律框架
针对PPP模式在实践中的问题，结合我国国情，除制定一些单项立法和地方法规之外，还需要国家统一法律的规范。现行的关于PPP模式的相关立法多为单项立法和地方法规，这些立法虽然能够最大限度地有效解决一些特殊问题，但是由于该种立法过多，导致相同问题不同解决的杂乱现象，不但加大了立法的费用和精力，还使得法律的权威性在公众眼里大打折扣。因此，制定一部国家统一的高位阶的法律规范对于统一管理PPP模式运行，完善PPP模式法律框架是极为必要的。韩国、日本、菲律宾、巴西等国都采用了国家统一立法的方式，这也证明了这一方式有其可行性。在法律框架完善的同时，政府政策也要同步进行。一方面，要通过制定完善的政策，实现相应法律法规、政策制度之间的协调一致；另一方面，在公私合作过程中出现各种新问题、新情况时，由于法律的滞后性不能及时调整，政府政策则可以为此提供政策依据。而这就要求政府要分清自身角色，其在合作过程中的各项决策应遵循经济规律，并满足社会公平的要求；规制机构的设置和规制行为的依据必须以法律为基础，保证公私合作过程中双方在法律上的公平和平等。另外，除考虑我国国情外，还应当考虑国际PPP模式的立法情况，将PPP模式运行的国际惯例合理引用到我国的法律体系之中，做到与国际化接轨，以更有利地促进我国PPP模式的良性发展。
当然，在有效的法律规制框架体系下，亦需要相应的监督管理机制加以配合。良好的监管机制，不但要将PPP项目的执行者———私人部门严格监督，同时还要将PPP项目的最终支持者———公共部门也纳入监管范围之内。PPP项目的可持续性需要政府部门保证私人企业资产的安全性、可得利润的合理性，这就要求利益双方都进入监督管理的过程中，以督促双方主体正确行使权力，积极履行义务，这样才能使得PPP项目的实施顺利成功。
2．明确公私合作（PPP）模式主体资格及其权利义务
由于PPP模式所参与的项目多为公共事业管理，因此，在订立合同前政府公共部门应当明确私人部门的主体资格，防止PPP项目在实施过程中由于主体资格的不适格导致项目实施的落空，这也会使得公共部门甚至公共事业的发展得不到公众满意的评价。根据不同项目，私人部门主体资格的考量因素也有所不同，但在宏观方面所需具备的条件大致相同，如稳定的资本基础、先进的专业技术、完备的组织体系、完整的配套设施、良好的社会信誉等等。另一方面，公共部门亦要审查自身资格是否适当，不能超越权限与第三方订立PPP项目合同，因为其危害后果将是导致风险负担全加于私人部门，不利于PPP项目的可持续性发展，更不利于公共利益的保护。
在PPP项目实施的过程中，双方主体在有效行使自己的权利的同时，还应当注重自身所承担的义务。在享有权利方面，着重要强调的是私人部门的权利，而这其中最基本、最重要的权利是私人部门的特许经营权。私人部门所享有的特许经营权包括收益权、转让权、受补偿权和请求帮助权，这些权利有助于私人企业在项目合作过程中保障资本和利益的安全性。但为了项目的可持续进行和公共利益的保护，对私人部门的特许经营权还须进行一定的限制，如权利处分的限制、市场垄断的限制和自由定价的限制等等。在主体承担义务方面，对双方主体的义务应当明确，尤其是对于政府公共部门的义务。比如，政府公共部门应当承担订立合同时的审慎义务；因过错变更或解除合同后的补偿义务；提供协助并保障私主体权益的义务等等。而私人部门也应注意相应的义务，如订立合同时的诚实义务、公平提供服务的义务、保持持续经营的义务、接受监督的义务等等。
3．对公私合作（PPP）模式的准确适用与风险防范
在充分了解PPP模式的特性和优劣势基础上，要准确把握PPP模式的适用范围和适用方法，使其在我国得到合理优化的适用。在新型城镇化不断推广的情况下，PPP模式的外延在中国得到了无限延伸，最为典型的就是片区开发。然而，PPP模式的推陈出新固然是好的，但与此同时应当特别慎重，应当立足于PPP模式的本质特征，搭建合理的项目结构，构建稳定长久的公私合作关系。PPP模式项目因投资大、周期长、牵涉公共利益，有一定的准入门槛，对地方政府和私营部门的合作能力、财政能力和专业技术能力有很高的要求。
如果政府和私营部门合作双方不能就PPP模式项目的合作协议达成充分的一致，也没有审慎考察对方的项目经验能力和履约能力，就极有可能使项目陷入僵化的局面。一项成功的PPP模式项目极度需要扎实、全面的前期工作，特别是财务测算和协议文本准备。因此，只有通过前期工作理清项目全部、确定能实现各方共赢的条件，才能使协议谈判和签署阶段顺利完成，分配项目风险、分担责任权利，从而为项目长期、稳定有效运行打下坚实基础。
我国的PPP模式还处于初步实践的阶段，在实践过程中需要充分了解PPP模式的特性和内在逻辑，充分认识PPP模式的难度和复杂性，因此，在实施各类PPP模式项目的过程中，既要为PPP模式项目铺好前行的道路，也要为PPP模式所带来的风险做好充分的准备。我们应当意识到，这样一种新型模式的存在往往是优势与风险并存的，我们在利用好其优势的同时，也要做好风险防范工作。
PPP模式不是一种具体的公共部门与私人部门的合作模式，而是一种总的概括性的原则、理念，其包含多种不同的公共部门与私人部门合作方式，而其中的风险分担也因合作方式的不同而不同。PPP模式的具体应用能否得到有效的回报的最重要因素就是风险分担是否合理。PPP模式的适用是一种新的尝试，因此，在政府和私人部门订立合同时不能预见到全部的风险，设计并构架合理的风险分担机制此时就显得尤为重要。政府公共部门和私人部分所要承担的风险各有不同，如公共部门多承担不良政策、政治对立、公众反对等风险，而私人部门则通常承担项目后期设计变更、项目融资风险、项目服务水平等风险。另外，还会有一些难以预测的风险，这就为政府公共部门和私人部门在订立合同时带来了难题。因此，建立科学有效的风险分担机制，避免主观确定风险分担，对PPP项目的顺利实施有着重要作用。
中国报告网发布的《2017-2022年中国公私合作（PPP）模式产业发展态势及发展规划分析报告》内容严谨、数据翔实，更辅以大量直观的图表帮助本行业企业准确把握行业发展动向、市场前景、正确制定企业竞争战略和投资策略。本报告依据国家统计局、海关总署和国家信息中心等渠道发布的权威数据，以及我中心对本行业的实地调研，结合了行业所处的环境，从理论到实践、从宏观到微观等多个角度进行市场调研分析。它是业内企业、相关投资公司及政府部门准确把握行业发展趋势，洞悉行业竞争格局，规避经营和投资风险，制定正确竞争和投资战略决策的重要决策依据之一。本报告是全面了解行业以及对本行业进行投资不可或缺的重要工具。
本研究报告数据主要采用国家统计数据，海关总署，问卷调查数据，商务部采集数据等数据库。其中宏观经济数据主要来自国家统计局，部分行业统计数据主要来自国家统计局及市场调研数据，企业数据主要来自于国统计局规模企业统计数据库及证券交易所等，价格数据主要来自于各类市场监测数据库。
报告目录\REPORTDIRECTORY
第一章公私合作（PPP）基本概述
1.1公私合作（PPP）简介
1.1.1PPP模式的定义
1.1.2PPP模式的优势
1.1.3PPP模式的意义
1.1.4PPP模式的任务
1.2公私合作（PPP）模式的类型
1.2.1融资性质
1.2.2非融资性质
1.2.3其他性质
1.3公私合作（PPP）项目分类
1.3.1外包类
1.3.2私有化类
1.3.3特许经营类
1.4公司合作（PPP）特征分析
1.4.1伙伴关系
1.4.2利益共享
1.4.3风险共担
1.5公私合作（PPP）模式风险分析
1.5.1政策风险
1.5.2汇率风险
1.5.3技术风险
1.5.4财务风险
1.5.5营运风险
第二章PPP模式国际发展现状分析
2.1国际PPP管理机构的共性分析
2.1.1设立PPP中心的必要性
2.1.2PPP中心的主要职能
2.1.3PPP中心的机构设置
2.1.4成功PPP中心的共性
2.2美国
2.2.1从官僚提供到PPP模式
2.2.2美国保障房的PPP模式
2.2.3美国港口建设PPP模式
2.2.4美国创新型机关建设PPP模式
2.3加拿大
2.3.1加拿大PPP发展现状
2.3.2加拿大PPP管理模式
2.3.3PPP对加拿大经济的影响
2.3.4卑诗省保障房PPP模式
2.4英国
2.4.1英国PPP管理模式
2.4.2英国桥梁建设PPP模式
2.4.3PPP推动民资参与公共建设
2.4.4英国开展PPP业务特点分析
2.4.5英国PPP模式经验借鉴
2.5澳大利亚
2.5.1澳大利亚PPP管理模式
2.5.2澳大利亚PPP融资模式
2.5.3澳大利亚PPP运营管理经验
2.5.4澳大利亚学校建设PPP项目
2.5.5澳大利亚文化建设PPP模式
第三章中国PPP模式发展环境分析
3.1经济环境
3.1.1国内生产总值
3.1.2进出口总额
3.1.3固定资产投资
3.1.4社会融资规模
3.2消费环境
3.2.1城乡居民收入
3.2.2消费价格走势
3.2.3消费市场特点
3.3政策环境
3.3.1国务院方面
3.3.2财政部方面
3.3.3发改委方面
3.4地方政府债务结构
3.4.1债务规模结构
3.4.2债务主体构成
3.4.3债务类型分析
3.4.4债务支出投向
第四章中国PPP模式发展分析
4.1中国PPP发展回顾
4.1.1探索阶段
4.1.2试点阶段
4.1.3推广阶段
4.1.4反复阶段
4.1.5普及阶段
4.2中国PPP模式发展现状
4.2.1PPP模式应用现状
4.2.2PPP国内法律建设
4.2.3PPP技术推广应用
4.3中国推广PPP模式的意义分析
4.3.1新型城镇化建设需要
4.3.2利于改进政府公共服务
4.3.3利于建立现代财政制度
4.4推广运用PPP模式面临的主要任务
4.4.1构建适宜PPP模式发展的制度环境
4.4.2推动成立PPP协调管理机构
4.4.3尽快开展PPP项目试点工作
4.4.4认真做好PPP模式的宣传培训工作
4.5PPP模式推广运用工作推行建议
4.5.1大力推动制度创新
4.5.2坚持科学决策原则
4.5.3处理好政府与市场的关系
4.5.4激发社会资本活力和效率
4.5.5有效平衡经济与社会效益
第五章中国BOT模式分析
5.1BOT模式概述
5.1.1BOT的发展演变
5.1.2BOT的实施步骤
5.1.3BOT的优势分析
5.1.4BOT的法律特点
5.2BOT模式的参与者
5.2.1项目发起人
5.2.2产品购买商
5.2.3建筑发起人
5.2.4保险公司
5.2.5债权人
5.2.6供应商
5.2.7运营商
5.2.8政府
5.3BOT与其它模式的比较分析
5.3.1与BOO的比较
5.3.2与BOOT的比较
5.4BOT建设案例分析
5.4.1英法海峡隧道
5.4.2广西来宾电厂
5.4.3马来西亚南北高速公路
第六章中国TOT模式分析
6.1TOT模式概述
6.1.1TOT的发展意义
6.1.2TOT的运作程序
6.1.3TOT的优势分析
6.2TOT实施注意事项
6.2.1注意新建项目的效益
6.2.2转移项目的维修改造
6.2.3注意转让价格问题
6.2.4加强国有资产评估
6.2.5投资法律环境问题
6.3TOT模式案例分析
6.3.1兰州七里河安宁污水处理厂
6.3.2合肥王小郢污水处理厂TOT模式
第七章中国其他PPP模式分析
7.1DB模式
7.1.1DB模式的特点
7.1.2DB模式适用的范围
7.1.3DB模式工程造价的构成
7.1.4影响DB模式承包造价的因素
7.2BOO模式
7.2.1BOO模式的优势分析
7.2.2BOO模式的适用范围
7.2.3BOO模式的综合案例
7.3合资合作模式
7.3.1合资合作的层面分析
7.3.2合资合作的模式分类
7.3.3合资合作模式的转型
第八章中国部分城市及省份PPP试点工作
8.1北京市
8.1.1北京市PPP模式试点项目实施方案
8.1.2北京市市政基础设施建设PPP试点项目
8.1.3北京市PPP模式试点方案保障机制
8.2江苏省
8.2.1江苏出台办法推进PPP模式
8.2.2江苏首批PPP模式融资试点
8.2.3江苏首批PPP试点项目名单
8.2.4江苏首批PPP示范项目
8.2.5江苏推广PPP项目对接
8.2.6宿迁市推进PPP模式措施
8.3湖南省
8.3.1湖南省推广运用PPP的指导意见
8.3.2湖南PPP模式“两供两治”
8.3.3政府购买养老服务PPP模式
8.3.4长沙试点PPP模式融资
8.3.5湘潭市PPP试点项目
8.3.6永兴县PPP试点项目
8.3.7湘西经开区PPP试点项目
8.4四川省
8.4.1财政厅积极推动PPP试点工作
8.4.2政府签署百亿PPP项目
8.4.3首次试点PPP模式建养老机构
8.4.4运用PPP建设公益性幼儿园
8.4.5探索环保领域PPP模式
8.4.6四川省推行PPP模式关注问题
8.4.7四川省推行PPP模式实践路径
8.5广东省
8.5.1广东运用PPP模式推动绿色GDP
8.5.2广东公共设施建设领域PPP试点
8.5.3广州垃圾分类管理PPP模式试点
8.5.4广州市PPP项目投资指引
8.5.5龙岩市PPP合作试点项目
8.6福建省
8.6.1福建省推广PPP试点的指导意见
8.6.2福建28个PPP试点推荐项目
8.6.3福建首批122个PPP试点项目
8.6.4福建PPP试点的关键环节
8.6.5厦门市PPP模式实施方案
8.6.6漳州市PPP模式试点领域
8.7其他省份PPP项目试点
8.7.1广西自治区
8.7.2河北省
8.7.3吉林省
8.7.4山东省
8.7.5安徽省
8.8各省PPP建设规划分析
8.8.1固定资产投资规划
8.8.2各省PPP项目提议
8.8.3各省PPP项目涉及产业
第九章PPP项目合同分析
9.1PPP项目的基本合同体系
9.1.1项目合同
9.1.2股东协议
9.1.3履约合同
9.1.4融资合同
9.1.5保险合同
9.1.6其他合同
9.2PPP项目合同管理的原则
9.2.1依法治理
9.2.2平等合作
9.2.3维护公益
9.2.4诚实守信
9.2.5公平效率
9.2.6兼顾灵活
9.3服务合同
9.3.1主要特征
9.3.2适用范围
9.3.3潜在优势
9.3.4潜在劣势
9.4管理合同
9.4.1主要特征
9.4.2适用范围
9.4.3潜在优势
9.4.4潜在劣势
9.5承租合同或租赁合同
9.5.1主要特征
9.5.2适用范围
9.5.3潜在优势
9.5.4潜在劣势
9.6特许权
9.6.1主要特征
9.6.2适用范围
9.6.3潜在优势
9.6.4潜在劣势
9.7BOT和类似安排
9.7.1主要特征
9.7.2适用范围
9.7.3潜在优势
9.7.4潜在劣势
9.8合资企业
9.8.1主要特征
9.8.2适用范围
9.8.3潜在优势
9.8.4潜在劣势
第十章PPP模式化解政府债务分析
10.1政府债务趋势及消化模式分析
10.1.1长期政府债务扩张趋势
10.1.2转嫁成本消化债务
10.1.3结构调整消化债务
10.1.4被动式消化债务
10.2PPP化解债务运作模式选择
10.2.1现有基础设施
10.2.2扩建和改造现有基础设施
10.2.3新建基础设施
10.2.4PPP化解地方债务要解决的关键问题
10.3不同领域PPP化解债务模式分析
10.3.1市政建设
10.3.2土地收储
10.3.3交通运输设施建设
10.3.4保障性住房
10.3.5教科文卫
10.3.6农林水利建设
10.3.7生态建设和环境保护
10.3.8工业和能源
10.3.9其他领域
第十一章PPP项目实施运营分析
11.1PPP项目实施流程分析
11.1.1收集投标人反馈信息
11.1.2公告和资格预审
11.1.3确定采购流程
11.1.4投标估值流程
11.1.5招标文件
11.1.6合同关键要素
11.1.7谈判与合同生效
11.1.8主要的实施事项
11.2PPP项目的主要运营风险
11.2.1市场收益不足风险
11.2.2项目唯一性风险
11.2.3配套设备服务提供风险
11.2.4市场需求变化风险
11.2.5收费变更风险
11.2.6政府信用风险
11.2.7应对风险建议
11.3PPP项目运营建议
11.3.1项目选择方面
11.3.2伙伴选择方面
11.3.3合同订立方面
11.3.4合同履行方面
第十二章水务领域PPP案例分析
12.1水务行业融资方式
12.1.1政府融资
12.1.2企业主导的市场融资
12.1.3合资融资模式
12.1.4项目融资模式（PPP）
12.1.5新型融资模式
12.2国际发达国家水务市场化分析
12.2.1英国：完全私营模式
12.2.2荷兰：完全公营模式
12.2.3美国：公营为主的混合模式
12.3中国城市水务行业PPP运行的关键问题
12.3.1自然垄断与行政垄断
12.3.2融资目标或效率目标
12.3.3短期价格竞争与长期价格垄断
12.3.4合法成本与合理成本
12.3.5风险共担与风险兜底
12.3.6PPP中的政府多重角色的困惑
12.3.7竞争规避与垄断延续
12.4国内水务行业PPP案例分析
12.4.1水务行业PPP发展机遇
12.4.2成都自来水六厂BOT模式
12.4.3杭州萧山东片污水处理厂BT模式
12.4.4天津市滨海新区汉沽营城污水处理厂DBO模式
12.4.5兰州水务股权转让模式
12.4.6北京小城镇污水处理设施建设运营项目
第十三章轨道交通领域PPP案例分析
13.1轨道交通投融资模式分析
13.1.1政府全投资模式
13.1.2市场化投资模式
13.1.3以地养铁——“R+P”（港铁）模式
13.1.4PFI（PrivateFinanceInitiative）模式
13.2轨道交通PPP模式成立条件
13.2.1PPP应用的外部条件
13.2.2PPP应用的内部条件
13.3轨道交通PPP模式
13.3.1SB-O-T模式
13.3.2B-SO-T模式
13.4伦敦地铁运营维护项目
13.4.1项目背景与概况
13.4.2伦敦地铁PPP模式之失
13.4.3伦敦地铁PPP项目对我国轨道交通建设的启示
13.5北京地铁4号线PPP案例分析
13.5.1号线简介
13.5.2号线PPP公司股东
13.5.3号线PPP项目运作模式
13.5.4号线PPP项目运作过程
13.5.5号线PPP项目票价机制
13.5.6号线PPP公司承担的风险
13.5.7号线采用PPP模式的意义
13.6北京地铁14号线PPP案例分析
13.6.14号线简介
13.6.24号线PPP项目运作模式
13.6.34号线PPP项目运作过程
13.6.4政府企业分工明确
13.6.5项目风险分担机制
13.7北京地铁16号线PPP案例分析
13.7.16号线简介
13.7.26号线PPP项目运作模式
13.7.36号线PPP项目股权结构
13.7.46号线PPP项目最新进展
第十四章垃圾处理领域PPP案例分析
14.1太原市城市生活垃圾焚烧处理BOT项目
14.1.1项目情况
14.1.2招商背景
14.1.3运作过程
14.1.4招标结果
14.1.5合同结构
14.1.6参与主体
14.1.7运作要点
14.1.8运作流程
14.1.9法律文件
14.1.10风险分配
14.2北京市海淀区循环经济产业园再生能源发电厂PPP项目
14.2.1项目规模
14.2.2项目总投资
14.2.3项目选址
14.2.4项目运作模式
14.3北京市高安屯垃圾焚烧厂项目
14.3.1项目基本情况
14.3.2项目运作模式
14.3.3项目融资方案
14.3.4国家政策支持
14.3.5项目实施意义
（GYZJY）
图表详见正文
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